原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
原文連結：
https://ynews.page.link/Lmkgv發布時間：2023-9-5
記者署名：顏真真
原文內容：
金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。
據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。
證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。
因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。
心得/評論：
原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻
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nodnarb10271樓什麼時候開罰老謝 09/05 17:12
→ centaurjr2樓他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎? 09/05 17:12
YU12253樓罰公司的 09/05 17:13
s6551314樓那有照就可以隨便唬爛 09/05 17:13
→ YU12255樓主管機關旗下的人 09/05 17:13
a0692752356樓笑死 投顧總A沒牌 09/05 17:14
pkro123457樓想太多 09/05 17:14
zaggoo8樓所以不要加入投顧公司就能繼續虎？ 09/05 17:14
barry8411209樓這位就去年上理財達人秀的吧 09/05 17:15
abc092200110樓Youtube上超多的 09/05 17:15
littlesss11樓一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照 09/05 17:16
→ centaurjr12樓難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎? 09/05 17:16
abc092200213樓Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了 09/05 17:17
→ abc092200114樓分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎? 09/05 17:17
→ barry84112015樓對阿 109頁不是也上過達人秀 09/05 17:17
→ abc092200116樓ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了 09/05 17:17
→ centaurjr17樓他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂? 09/05 17:17
→ Minihil18樓一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢 09/05 17:18
→ qaed19樓金管會這個廢物單位還知道要演戲阿? 09/05 17:19
→ YU122520樓收費有紀錄證據就是觸法 09/05 17:19
→ Minihil21樓不過這是公會自檢吧 09/05 17:19
→ guilty1322樓講買賣點位的才是天條 09/05 17:19
→ YU122523樓但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的 09/05 17:19
stoiclogic24樓乾笑死 09/05 17:21
icelaw25樓我記得可以分析總經 講etf 講個股可以，但分析點位 09/05 17:21
→ icelaw26樓叫進叫出的就不行 09/05 17:21
→ icelaw27樓我記得 拆拆應該是有牌的 09/05 17:22
→ icelaw28樓龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員 09/05 17:22
xkso29樓一堆出書的 有牌嗎？ 09/05 17:23
→ icelaw30樓沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe 09/05 17:24
