原文標題：中共金融風暴下 23家會計所近百名從業者遭罰
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發布時間：2024-02-16 4:18 AM
記者署名：李淨
原文內容：
近期，中共金融整頓運動不斷擴大。繼監管機構集中查辦上百名證券從業人員之後，中國
23家會計師事務所以及近百名相關從業人員遭到懲罰。
據券商中國不完全統計，今年以來，中共證監系統及交易所已向23家會計師事務所、98位
會計所從業人員開具行政監管/處罰措施。涉及會計師事務所均為特殊普通合夥，為方便
表述，以下均以機構加會計所形式簡稱。
單以機構收到的罰單計，被罰次數居前的會計所是大華會計所、中匯會計所、中興財光華
會計所。前一家被罰4次，後兩家均被罰3次。
大信會計所、立信會計所、天衡會計所、天職國際會計所、信永中和會計所、永拓會計所
、中天運會計所、中興華會計所居於其後，均被罰2次。北京中天華茂會計所、和信會計
所等12家會計所則均被罰1次。
以2022年年報審計業務排行計，Wind顯示，上述被罰23家會計所中，有17家在審計業務量
排名前20的行列中。
從被罰事由來看，超八成罰單都指向了年報審計問題。
此外，被罰會計所多是監管在上市公司年報審計檢查中發現違規，少數則是對會計所的專
項檢查中發現。
對於年報審計工作中存在的違規情形，監管輕則出具警示函，責令改正或要求談話，重則
罰款，並暫停業務開展。
受罰最重的如中天華茂會計所，被「沒一罰五」，合計罰沒877.36萬元，並暫停從事證券
服務業務6個月。邱文星等三位簽字註冊會計師被警告，合計罰款300萬元。
中共救市三大招 「券商屠夫」吳清上任後試刀？
2月9日，中共證監會集中通報多起處罰決定，其中包括去年撤回發行上市申請的上海芯片
企業思爾芯的欺詐發行等違法違規行為。
經調查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節「
業務與技術」、第八節「財務會計信息與管理層分析」涉及財務數據存在虛假記載。
中共證監會公告還提到，為加強金融監管，堅持監管「長牙帶刺」，近日證監會集中查辦
了招商證券多名從業人員買賣股票等「違法違規」行為。
公告提到，具體措施包括對63人作出行政處罰，合計罰沒8,173萬元；對46人採取行政監
管措施；對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施
，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員等。
這次證監會集中通報懲罰科技公司以及查辦證券從業人員，被業界稱為「券商屠夫」的吳
清出任證監會主席後首次「開鍘」。
2月7日，在中國股市持續震盪下，原上海市委副書記、政法委書記吳清正式接替易會滿擔
任中國證監會主席。
就在上月，習近平在省部級主要領導幹部推動金融高質量發展專題研討班開班式上，要求
金融監管要有稜有角，「長牙帶刺」。而參加結業式的官員包括中共中央政法委書記陳文
清、國家監察部部長劉金國、公安部部長王小洪等。
不過，時政評論節目「天亮時分」主播章天亮2月9日在節目中表示，習近平救市用了三大
招，第一招是甩鍋抓人，讓管理「刀把子」的上海政法委書記吳清擔任證監會主席；第二
招是砸錢買股，靠「國家隊」拉出一個虛假的陽線；第三招是無視市場規則，只許買入不
許賣出，如同搶劫。這三大招會讓外資跑得更快。
心得/評論：
中國怎麼忽然這麼多證券/會計人士被罰?
新官上任想立威?
或之前的財報真的摻有大量水份?
有投資中港股市的網友在檢視中國公司財報或招股說明書等文件時要注意篩選資訊
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