原文標題：華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月 公司挨罰30萬
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https://is.gd/yJeMRY發布時間：2024-03-27 17:57:00
記者署名：記者陳瑩欣／台北報導
原文內容：金管會證期局今（27）日公告裁罰，華南永昌證券旗下業務人員被發現以LINE洩露客戶下單資料，核處停職1個月、公司另處30萬元罰鍰。
證期局指出，這是證券商公會在112年12月5日對華南永昌證券進行專案查核時發現的，華南永昌證券海外商品部業務王姓業務員將客戶委託下單資料（包括股票名稱、委託價格、委託股數等）分享至公司LINE群組，因此予以裁罰。
除了業務員遭停職處分，金管會認為華南永昌證券未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處30萬元罰鍰。
另外，台灣證券交易所112年11月15日、16日對國票證桃園分公司進行查核，發現業務人員有代客戶保管銀行存摺及網路銀行密碼、受理客戶買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託、代墊客戶之交割款，與客戶有借貸款項的狀況，顯示國票證對於人員未善盡監督管理責任且未落實執行內部控制制度，因此裁罰公司30萬元。
心得/評論：
客戶下單資料外傳
是在跟人一起笑追高殺低散戶的操作嗎
不過才罰30萬？
台灣真的罰的很重欸==
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psp807151樓不能洩漏用戶資訊不是基本中的基本嗎？ 03/27 18:13
fatb2樓不必去查 03/27 18:14
→ fatb3樓是說這其實蠻常見的就是了 03/27 18:15
→ linchw4樓重罰30 03/27 18:15
rayccccc5樓傳錯吧 笑死 03/27 18:15
ian95106樓所以 韭菜永遠都是韭菜 都不是嘎幾人 只有被吃的份 03/27 18:15
s565655661237樓群組笑人？ 03/27 18:15
→ qaz124538樓比勞基法重罰2w還嚴重15倍 嗯... 03/27 18:16
lolic9樓跟想單也太明目張膽了吧 還公司群組 03/27 18:16
→ lolic10樓被衝康挖洞都不意外 03/27 18:16
Raimu11樓好壞喔 嘲笑韭菜 03/27 18:16
k2201598712樓只停職一個月不是直接叫他回家吃自己？ 03/27 18:17
mexiang13樓這金控管理的亂七八糟 什麼鬼都有他的份... 03/27 18:17
linchw14樓訊達報假營收罰20 這個罰30 笑死 03/27 18:17
→ boringuy15樓海外商品部是覺得不是台股就沒關係? 03/27 18:18
→ yourock16樓證券業不好做了還這樣亂搞 03/27 18:23
→ kinki99917樓是不是想跟單 03/27 18:25
→ event140847218樓才30萬 03/27 18:26
→ event140847219樓我覺得罰個三千萬 罰到痛 犯罪成本提高 才不會有人 03/27 18:27
→ event140847220樓亂搞 難怪都說台灣犯罪天堂 03/27 18:27
snsdakb4821樓是要對做嗎 03/27 18:29
ian951022樓所以花大錢去 學習的更是韭菜中的韭菜 只是少賠大 03/27 18:34
→ ian951023樓的 很多小停損^_^ 03/27 18:34
pk094324樓營業員跟對單也賺很多 03/27 18:40
xburneric25樓笑死 賠錢夠慘了還被傳到群組給大家笑 03/27 18:43
PTTpeter26樓可能把大戶下的單傳給親友跟單 03/27 18:49
agpc27樓台灣任何一條對公司的法條，都應該用資本額或營業 03/27 18:50
→ agpc28樓額比例來裁罰；有點規模的公司，罰個幾十幾百萬根 03/27 18:50
→ agpc29樓本不痛不癢。 03/27 18:50
trashcan051230樓金管會正常發揮 乖兒子真懂事 03/27 18:52
