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史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰
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https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2發布時間：
2024-07-05 21:44
記者署名：
楊筱筠
原文內容：
首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告，華南永昌投信經理人在擔任基
金經理人期間，利用特定人帳戶跟單，且沒有向公司申報交易，金管會開罰，停職半年執
行業務，至2025年1月31日為止，並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。
根據金管會公布內容，檢查局在2023年10月30日到同年11月8日，對華南永昌投信進行一
般業務檢查，發現前盧姓基金經理人自行承認，在擔任基金經理人期間，職務上獲得消息
，並在基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶買賣相同個股，而且並沒有向公司申
報交易。
金管會認為，已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務
人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規
定處分停止6個月執行業務。
這也是史上首例有基金經理人自承跟單，官員指出，該案罰度較輕，主因就是考量該名經
理人為自行承認。
而過往基金經理人如果有類似交易，通常都是解職處分，去年9月，富邦投信2名基金經理
人及保德信投信1名基金經理人，涉及利用職務之便，在基金帳戶從事個股交易期間，利
用他人帳戶跟單個股買賣，金管會今天開罰投信業者外，要求2家投信解職3名違規基金經
理人。
心得/評論：
主動投資要做到獨立客觀真得很難啊!
要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單
只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~
話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得
個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭,
有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~
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優雅的社會來自適度的對待!
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qwe789711樓正常啦 如果搞美國那套 我跟你保證 99%基金經理人 07/06 02:19
→ qwe789712樓要抓去關 剩下1%是為了確保運轉先緩刑 07/06 02:19
dalyadam3樓一定偷看我的 難怪我賣了就漲 買了就跌 07/06 02:20
mepass4樓這不就拿公司的錢偷偷抬轎自己的持股 07/06 02:21
→ mepass5樓而且是看人來檢查了才趕快承認 這樣算自首嗎 07/06 02:22
kevin052336樓這種只停業6個月？不用判刑？？ 07/06 02:24
→ kevin052337樓不知道已經賺了多少 6個月去渡假多爽呀！ 07/06 02:25
webster11128樓如此老實的經理人 受司法迫害 ?????? 07/06 02:43
→ Arodz9樓在美國這樣搞 要關很久... 07/06 02:53
roder10樓就說了, 賺錢的方法都在法條裡 07/06 02:54
nisi077311樓看到只停業半年 所有經理人都會有樣學樣吧 幾乎不 07/06 02:57
→ nisi077312樓用付出代價 07/06 02:57
budaixi13樓
07/06 03:03 sc2x214樓台灣有台灣的玩法啦 07/06 03:12
hduek15315樓自行承認？？ 有鬼吧 07/06 03:15
Sex5F16樓不懂，為何經理人不能自行買股票？ 07/06 04:17
→ Sex5F17樓難道要送公文 等漲完才能買？ 07/06 04:17
guanting88618樓扣掉行業怪咖，操小的薪水就那樣，操大的基金績效 07/06 04:21
→ guanting88619樓爆好暫時爽離，或是被挖角到海外，中間值的那群人 07/06 04:21
→ guanting88620樓就是在誘惑跟公司準則遊走，誰不想自己多賺一點 07/06 04:21
→ guanting88621樓基金客戶只在乎你有沒有賺錢 你要惡搞也是看你本事 07/06 04:22
→ guanting88622樓從以前就有類似的人被爆 到現在還是有 就表示現在 07/06 04:23
→ guanting88623樓的制度根本防不了人性 07/06 04:23
phoenixtwo24樓沒有基本自制力的人就是沒有誠信 07/06 04:24
→ phoenixtwo25樓沒有誠信的後果看看現在中國 07/06 04:25
waitrop26樓華爾街日常 07/06 04:30
→ Taiwanwolf27樓蹲久了就… 07/06 04:33
guanting88628樓不要說中國啦 台灣就很多了 你沒想過的都有人搞到 07/06 04:33
→ guanting88629樓上新聞 07/06 04:33
guanting88630樓去看下游迺文有多扯 基本自制力 賣鬧啊 連一般股民 07/06 04:36
