原文標題：金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬
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發布時間：2024/02/21 01:33:19
記者署名：經濟日報 記者廖珮君／台北報導
原文內容：提要
金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階
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金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖／聯合報系資料照片
近年投信經理人炒股、跟單亂象不止，金管會要亂世祭重典，昨（20）日宣布對38家投信業
，合計共772位基金及全委經理人，祭出新七誡，未來一旦再有經理人炒股或跟單，金管會
最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償
。
目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突，已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導，但
近年經理人炒股、跟單頻傳，證期局副局長黃厚銘坦言，這些防範措施「還不夠」，需要進
一步加強。
新七誡中，以修法、將投信顧業者違反內控時，可對業者處最高1,500萬元罰鍰；以及將經
理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階，這兩項最關鍵。
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金管會推動投信經理人七誡時程
黃厚銘解釋，目前投信顧違反內控，無法處罰鍰，只能採糾正、警告等管制性措施，修法後
，一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍，二是拉高罰度，從目前60萬至300萬元
，一口氣拉高到60萬至1,500萬元，最高罰度增加五倍。
其次，將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範，提升到子法或函令的法令位階，一
旦違規可對公司處罰鍰，對經理人也可處減薪、停職或最重解職，甚或是經理人炒股、有背
信而損及投資人權益時，投資人也可提告求償。
第三是增訂經理人行為遵循指引，黃厚銘說，目前禁止或限制經理人的行為規範，多散落在
公會自律規範、子法或函令，未來會有「單一指引」讓經理人一目了然，更有利遵循。
其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查
核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能
等四項。
至於精進六項防範措施，包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖，認識及關
懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺
失供業者參考。
黃厚銘說，其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書；而獎酬制度則是提醒業者，
設計經理人薪酬時，需要充分反映對公司貢獻和績效控管。
心得/評論：仍不確定拉高五倍罰度，是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金
融知識，避免權益受損。
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「謝謝你們的存在，讓我看到自己的存在」
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